金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(j防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行ìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露(lù)的(de)公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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